2020年二级建造师《工程法规》-施工许可法律制度

2Z202010 建设工程施工许可法律制度(2分)

一、开工许可的方式

建筑工程开工实行政府审批,包括两种方式:施工许可证或开工报告。

(1)常规方式:施工许可证。适用于各类房建及市政项目施工。由县级以上住建局审批。

(2)特殊方式:开工报告。适用于政府直接投资的个别项目。由县级以上发改委审批(具体审批权限和程 序,由国务院规定)。

注意: 法律上的“开工报告”(建设单位报告政府部门,民对官)≠建设监理中的 “开工报告”(施工单位报告监理单位,民对民)。

也有一些工程开工不实行任何政府审批:

(1)小型工程:投资额≤30 万元或建筑面积≤300m2(适用《建筑法》)。

(2)抢险救灾、临时房屋建筑、农民自建低层住宅(不适用《建筑法》)。

1(2015 二级).根据《建筑法》及相关法规,建设单位应当办理施工许可证的工程是( )。

A.国务院批准开工报告的工程

B.建筑面积 200 m2以上的农民自建低层住宅

C.城镇市政基础设施工程

D.工程投资额在 20 万元以上的工程

二、施工许可证的审批条件(1 分)

(一)依法办理用地批准手续: 任何单位进行建设必须申请使用国有土地。原来系农民集体土地的,应经过国家征收转为国有土地。

(二)在城市、镇规划区的建筑工程,已经取得建设用地规划许可证和建设工程规划许可证:

【划拨土地】建设用地规划许可证申请划拨土地规划审查建设工程规划许可证(先领证后拿地)

【出让土地】签订出让合同建设用地规划许可证规划审查建设工程规划许可证(先拿地后领证)

(三)施工场地已经基本具备施工条件,需要征收房屋的,征收进度符合施工要求;

(四)已经确定施工企业(应当招标的工程没有招标,应当公开招标的没有公开招标,确定的企业无效);

(五)有满足施工需要的技术资料,施工图设计文件已按规定审查合格(指政府审批,不是监理审批);

(六)有保证工程质量和安全的具体措施: 建设单位在领取施工许可证(或开工报告)前,应当按照国家规定办理质量监督手续。 建设单位在申请施工许可证时(或开工报告批准后 15 日内),应当提供安全施工措施报备。

(七)建设资金已经落实;

(八)法律、行政法规规定的其他条件(注意:部门和地方无权增加规定领证条件)

【施工许可证的颁发】发证机关应当自收到申请之日起 15 日内,对符合条件的颁发施工许可证。对于证明 文件不全或者失效的,应当当场或 5 日内一次告知建设单位需要补正的全部内容。对于不符合发证条件的, 应当自收到申请之日起 15 日内书面通知建设单位,并说明理由。

2.关于建设工程规划许可证和施工许可证的领取,说法正确的是( )。

A.以划拨方式取得土地后应当办理建设用地规划许可

B.申请领取施工许可证时,应当报送安全施工措施进行审批

C.申请领取施工许可证前应当确定施工企业,可以直接发包的工程采用招标发包,可以邀请招标的采 用公开招标,确定的施工企业无效

D.发证机关收到申请,发现申请人证明文件不全的,应当当场或 5 日内一次告知需要补正的全部内容

三、开工许可的管理(1 分)

【领取施工许可证的工程】

(1)建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开 工的,应当申请延期;延期以两次为限,每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的,施工 许可证自行废止。

(2)在建工程因故中止施工的,建设单位应当自中止施工之日起一个月内,向发证机关报告; 恢复施工时,也应当向发证机关报告(需报告两次)。中止施工满一年的工程恢复施工前,建设单位应当报发证 机关核验施工许可证。核验不符合条件的,应当收回其施工许可证(待符合复工条件时发还)。

【批准开工报告的工程】

因故不能按期开工或者中止施工的,应当及时向批准机关报告情况。因故不 能按期开工超过六个月的,应当重新办理开工报告的批准手续。

施工许可法律制度

3(2017 二级).根据《建筑法》,下列情形中,符合施工许可证办理和报告制度的是( )。

A.某工程因故延期开工,向发证机关报告后施工许可证自动延期

B.某工程因地震中止施工,1 年后向发证机关报告

C.某工程因洪水中止施工,1 个月内向发证机关报告,2 个月后自行恢复施工

D.某工程因政府宏观调控停建,1 个月内向发证机关报告,1 年后恢复施工前报发证机关核验施工许可证

四、法律责任

【无证施工】责令停止施工,限期改正,对建设单位、施工单位分别处以罚款。

【建设单位责任】

(1)采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的,由原发证机关撤销施工许可证, 责令停止施工,并处 1 万元以上 3 万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任;

(2)隐瞒有关情况或 者提供虚假材料申请施工许可证的,发证机关不予受理或者不予许可,并处 1 万元以上 3 万元以下罚款; 构成犯罪的,依法追究刑事责任;

(3)伪造或者涂改施工许可证的,由发证机关责令停止施工,并处 1 万 元以上 3 万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

【个人责任】对单位直接主管人员和直接责任人员处单位罚款 5~10%罚款,并作为不良行为记录予以通报。

4.关于施工许可的相关法律责任,正确的是( )。

A.未取得施工许可擅自施工的,对施工单位和监理单位分别罚款

B.为规避办理施工许可将项目分解后擅自施工的,仅对建设单位处以罚款

C.伪造或者涂改施工许可证的,对建设单位处以一定数额罚款,责令停业整顿

D.对直接主管人员和直接责任人员处以单位罚款一定比例的罚款,并作为不良行为予以通报

【本节答案】1.C 2.D 3. D 4.D(C 错,施工许可证违法行为,仅包括“责令项目停止施工”)

2Z202020 施工企业从业资格制度(1~2分)

2Z202021 企业资质的法定条件和等级(1 分考四句)

【资质条件】施工企业应按照其拥有的资产(企业的“净资产”是资产-负债,是属于企业所有并可自由支 配的资产,即所有者权益)、专业技术人员(除各类最低资质等级外,取消关于注册建造师、中级职称、 持证现场管理人员和技术工人的指标考核)、技术装备(可以采用租赁或融资租赁方式取得)和已完成工 程业绩(对申请建筑工程、市政公用工程总承包特级、一级资质的企业,未进入全国建筑市场平台发布的 业绩,不作为有效业绩认定)等条件申请资质。

【资质体系:序列、类别和等级】分为施工总承包、专业承包、施工劳务资质三个序列。

【资质证书的申请、延续、变更】

(1)企业可以申请一项或多项建筑业企业资质。企业首次申请或增项申请资质的,按照最低等级申请。

(2)资质证书有效期 5 年。企业应当在资质证书有效期届满前 3 个月,向原发证机关提出延续申请。 资质许可机关在有效期届满前作出是否准予延续申请的决定;逾期未做出决定的,视为准予延续。

(3)企业在资质证书有效期内“名称、地址、注册资本、法定代表人”等发生变更的,应当在工商部 门办理变更手续后 1 个月内办理资质证书变更手续。(注意先后顺序)*

企业发生合并、分立、重组、改制,需承继原企业资质的,应当申请重新核定企业资质等级。

【申请前 1 年至决定作出前信用档案上有不良行为记录,不批准其资质升级和增项申请】

(1)超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽工程,或允许其他企业或个人以本企业名义承揽工程 的;

(2)相互串通投标,或以行贿等不正当手段谋取中标的;

(3)未取得施工许可证擅自施工的;

(4) 将承包工程转包或违法分包的;

(5)违反国家工程建设强制性标准的;

(6)发生过较大质量安全事故或 者发生过两起以上一般质量安全事故的;

(7)恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的;

(8)隐瞒或 谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的;

(9)按照国家规定需要持证上岗 的技术工种的作业人员未取得证书上岗,情节严重的;

(10)未依法履行或拖延履行保修义务,造成严重 后果的;

(11)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书;

(12)其它。

【资质证书的撤回、撤销、注销】(简记为:合法取得是撤回,非法取得是撤销)

【撤回】取得资质的企业,应当保持资产、主要人员、技术装备等方面满足相应建筑业企业资质标准要求 的条件。企业不再符合资质标准要求条件的,县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、其他有关部 门,应当责令其限期改正并向社会公告,整改期限最长不超过 3 个月;企业整改期间不得申请建筑业企业 资质的升级、增项,不能承揽新的工程;逾期仍未达到资质标准要求的,可以撤回其资质证书。

【撤销(非法取得或非法发放)】

(一)机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予资质许可的;

(二)超越 法定职权准予资质许可的;

(三)违反法定程序准予资质许可的;

(四)对不符合资质标准条件的申请企 业准予资质许可的;

(五)以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的。

【注销】

(一)资质证书有效期届满,未依法申请延续的;

(二)企业依法终止的;

(三)资质证书依法 被撤回、撤销或吊销的;

(四)企业提出注销申请的;

(五)其他。

施工许可法律制度

1(2018 一级).关于建筑业企业资质法定条件的说法,正确的有( )。

A.有符合规定的净资产

B.必须自行拥有一定数量的大中型机械设备

C.企业净资产以企业申请资质前 3 年总资产的平均值为准考核

D.除各类别最低等级资质外,取消关于注册建造师等人员的指标考核 E.有符合规定的在建工程业绩

2.根据《建筑企业资质管理规定》,关于施工企业资质证书的说法,正确的是( )。

A.企业首次申请资质的,应当按最低等级核定。增项申请资质的,可以按照其实际达到的等级核定

B.在申请之日起前 1 年内发生一起一般质量安全事故,在申请后次日又发生一起一般质量安全事故的, 资质许可机关不予批准其资质升级申请和增项申请

C.企业合并、分立、改制、重组的,应当按照原资质等级确定

D.企业在取得资质证书后不再符合资质条件的,资质许可机关应当撤销其资质证书

E.各有关部门和单位在企业跨地区承揽业务监督管理、招标活动中,不得要求企业提供资质证书原件

2Z202022 禁止无资质或越级承揽工程的规定

【实际施工人的权利】无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但是,当无 资质的“实际施工人”的利益受到侵害时,其可以向合同相对方(即转包方或违法分包方)主张权利,甚 至可以向建设工程项目的发包方主张权利。《司法解释》规定,“实际施工人以转包人、违法分包人为被 告起诉的,法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的,法院可以(最新司法解释修改为 “应当”)追加转包人或者违法分包人为本案当事人,发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承 担责任”。

3(2016 一级).关于无资质承揽工程的法律规定,下列表述中正确的是( )。

A.无资质承包主体签订的专业分包合同或劳务分包合同都是无效合同

B.当作为无资质的“实际施工人”的利益受到损害时,不能向合同相对方主张权利

C.当无资质的“实际施工人”以合同相对方为被告起诉时,法院不应受理

D.无资质的“实际施工人”不能以发包人为被告主张权利

2Z202023 禁止以他企业或允许他企业以本企业名义承揽工程

【属于挂靠】允许其他单位或个人使用本企业的营业执照、资质证书,以本企业名义承揽工程。

【视同挂靠】分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包,在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、 技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的,视同允许他 人以本企业名义承揽工程。

4(2018 二级).下列承揽工程的情形中,符合工程承包管理相关规定的是( )。

A.因为本企业资质等级达不到要求,采用联营方式使用他人资质证书承揽工程

B.分公司使用总公司的营业执照及资质证书承揽工程

C.子公司使用母公司的营业执照及资质证书承揽工程

D.施工企业与项目经理部签订内部承包协议

E.不具有相应资质等级的施工企业,可以采取同一专业联合承包的方式满足承揽工程业务要求

【解析】分公司是总公司的分支机构,不是独立法人,不能独立承担民事责任。分公司以总公司的营业执 照和资质证书承揽工程不构成挂靠,其行为后果由总公司承担。而母公司和子公司是完全相互独立的法人 实体。因此,子公司必须以自己的名义承揽工程,其使用母公司营业执照和资质证书的行为应认定为挂靠。 施工企业与项目经理部签订内部承包协议不属于允许他人以本企业名义承揽工程。

2Z202024 资质违法行为及其处罚(1 分)

挂靠、转包、违法分包,上下家对建设单位负连带责任。(连带责任:对外是一体,对内按约定)

5(2015、2017 二级).某建设工程项目,甲公司中标后将其转包给不具有相应资质等级的乙公司,乙公司 施工工程不符合规定质量标准,给建设单位造成损失,下列说法中,正确的是( )。

A.建设单位与甲公司有直接合同关系,应由甲公司承担赔偿责任

B.甲、乙承担连带赔偿责任

C.实际施工并造成损失的是乙公司,应由乙公司承担赔偿责任

D.因建设单位管理不到位,应由建设单位承担部分损失

【解析】AC 错在“应当”,是“可以”“也可以”。

【本节答案】1.AD 2.BE 3.A 4.BD 5.B

2Z202030 建造师注册执业制度(1~2分)

【初始注册】申请初始注册应具备以下条件

(1)取得资格证书;

(2)受聘于一个相关单位(工程类单位, 不一定是施工单位);

(3)达到继续教育要求;

(4)没有不予注册的情形。注册证书由本人保管和使用。

初始注册者,可自资格证书签发之日起 3 年内,通过聘用单位向单位所在地省级建设主管部门提出申请。逾期未申请者,须符合本专业继续教育要求方可申请初始注册。(简记为:初始注册不受 3 年限制)。

【延续注册】注册有效期 3 年,期满需要继续执业的,应当申请延续注册。

【变更注册和增项注册】注册建造师变更执业单位的,应当与原单位解除聘用关系,并通过新聘用企业申 请变更注册,变更注册后仍延续原有效期。因变更注册申报不及时影响建造师执业、导致工程项目损失的, 由注册建造师所在聘用企业承担责任,并作为不良行为记入企业信用档案。(2017 年二级刚考)

【不予批准注册】申请人不具备执业条件的,不予注册:

(一)不具有完全民事行为能力的;

(二)申请 在两个或者两个以上单位注册的;

(三)未达到注册建造师继续教育要求的;

(四)受到刑事处罚,刑事 处罚尚未执行完毕的;

(五)因执业活动受到刑事处罚,自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不 满 5 年的;

(六)因前项规定以外的原因受到刑事处罚,自处罚决定之日起至申请注册之日止不满 3 年的;

(七)被吊销注册证书,自处罚决定之日起至申请注册之日止不满 2 年的;

(八)在申请注册之日前 3 年 内担任项目经理期间,所负责项目发生过重大质量和安全事故的;

(九)申请人的聘用单位不符合注册单 位要求的;

(十)年龄超过 65 周岁的;

(十一)其他。 (2018 二级刚考)

【注销注册(注册证书和执业印章失效)】申请人丧失执业条件的,注册证书和执业印章失效:

(一)聘 用单位破产的;

(二)聘用单位被吊销营业执照的;

(三)聘用单位被吊销或撤回资质证书的;

(四)已 与聘用单位解除聘用合同的;

(五)注册有效期满未申请延续注册的;

(六)年龄超过 65 周岁的。

【撤销注册(非法发放或非法取得)】

(一)注册机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予注册许可的;

(二)超越法定职权作出准予注册许可的;

(三)违反法定程序作出准予注册许可的;

(四)对不符合法 定条件的申请人颁发注册证书和执业印章的;

(五)申请人以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册的。

【小结】我国无个人执业制度,所有注册人员均应通过有资质单位进行执业,因此,单位丧失经营资质的, 单位里全体执业人员注册均失效,待更换执业单位后办理变更注册。离开这个行当不再执业的,办理注销 注册。将来重新执业的,通过其聘用企业申请重新注册。简记为:资格证书是执业资格证明,注册证书是 执业凭证。

1.关于建造师注册执业的说法,正确的是( )。

A.只要通过二级建造师考试,即可以注册建造师名义执业

B.申请人未在资格证书签发 3 年内提出申请的,不予注册

C.聘用单位破产的,不影响建造师注册证书的效力

D.违反法定程序作出准予注册许可的,应当撤销注册

注册建造师不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。下列情形除外:

(一)同一工程相邻分段发包或分期施工的;

(二)合同约定的工程验收合格的;

(三)因“非承包方原因”致使工程项目停工“超过 120 天(含)”,经“建设单位同意”的。

注册建造师在担任项目负责人期间不得更换。发生下列情形之一的除外:

(一)承包合同已经依法解 除;

(二)发包方同意更换;

(三)不可抗力等特殊原因必须更换的(指建造师因故不能执业)。 注册建造师担任项目负责人,在其承建的建设工程项目竣工验收或移交项目手续办结前,不得变更注册至另一企业。

2.某工程由于周边道路改造,运输材料的车辆不能进场,导致该工程停工达 100 天之久,施工企业拟让该 工程的项目经理甲担任其他工程的项目经理,根据有关规定,可行的解决方式是( )。

A.经建设单位同意,由甲同时担任该两个项目的项目经理

B.经建设单位同意,施工单位更换项目经理

C.经建设主管部门同意,由甲同时担任该两个项目的项目经理

D.经建设主管部门同意,施工单位更换项目经理

3(2017 一级).注册建造师担任施项目负责人,在其承建的工程项目竣工验收手续办结前,可以变更注册 至另一个企业的情形是( )。

A.同一工程分期施工

B.发包方同意更换项目负责人

C.承包方同意更换项目负责人

D.停工超过 120 天承包方认为需要调整的

【本节答案】1.D 2.B 3.B

【建造师签章】注册建造师应当拒绝在不合格文件上签章。分包工程施工管理文件,应当由分包企业注册 建造师签章。分包质量合格文件上,必须由担任总包项目负责人的注册建造师签章。

修改建造师签字盖章过的文件,应当由所在企业同意后本人修改。本人不能修改的,应当由所在企业 指定同资格条件的注册建造师进行修改。

【法律责任】注册执业人员在转包项目中担任施工单位项目负责人的,吊销其执业资格证书,5 年内不予注 册,且不得再担任施工单位项目负责人。

对认定有挂靠行为的个人,不得再担任该项目的施工单位项目负责人;有执业资格证书的吊销其执业 资格证书,5 年内不予执业资格注册;造成重大质量安全事故的,吊销其执业资格证书,终身不予注册。

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